常德股票配资 国元证券收安徽证监局警示函 近一个月两接投行罚单
2025-04-17中国经济网北京4月14日讯 中国证监会网站4月11日发布了关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕25号)。经查，安徽证监局发现国元证券股份有限公司在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。 上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第(一)项及第七条第(一)项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第